Os reguladores dos EUA acabaram de aplicar à Wells Fargo e a outras 10 empresas uma multa de meio bilhão de dólares por uma falha generalizada na manutenção de registros.
A Securities and Exchange Commission (SEC) e a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunciaram um total de US$ 549 milhões em acusações contra Wells Fargo, Bank of Montreal, BMO Capital Markets Corp., BNP Paribas, Société Générale e Wedbush Securities. Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, SMBC Nikko Securities America, Mizuho Securities e SG Americas Securities.
Conselho Superior de Educação Ele diz Que as empresas e seus funcionários falharam em manter comunicações eletrônicas adequadas a ponto de violar as leis de valores mobiliários.
O regulador diz que sua investigação revelou comunicações “fora do canal” de longa data em todas as empresas entre funcionários por meio do iMessage, WhatsApp e Signal sobre os negócios de seus empregadores.
A “maioria significativa” dessas comunicações, em violação das leis federais de valores mobiliários, nunca foi registrada, de acordo com a SEC.
“[The firms] Eles determinaram que sua conduta violou as disposições de manutenção de registros das leis federais de valores mobiliários, concordaram em pagar multas combinadas de US$ 289 milhões, conforme descrito abaixo, e começaram a implementar melhorias em suas políticas e procedimentos de conformidade para lidar com essas violações.”
A CFTC trouxe o mesmo tarifas contra BNP Paribas, Société Générale, Wells Fargo e Bank of Montreal com multas separadas de $ 75 milhões, $ 75 milhões, $ 75 milhões e $ 35 milhões, respectivamente.
Grewal, diretor da Divisão de Execução da SEC,
“A conformidade com os requisitos de livros e registros das leis federais de valores mobiliários é essencial para a proteção do investidor e o bom funcionamento dos mercados. Até o momento, a comissão entrou com 30 ações de execução e ordenou mais de US$ 1,5 bilhão em multas para trazer para casa esta mensagem fundamental. Embora alguns corretores, revendedores e consultores Se o investimento respondeu a esta mensagem, as violações foram relatadas ou as políticas e procedimentos internos foram aprimorados, as ações de hoje nos lembram que muitos ainda não …
Portanto, aqui estão três dicas para as empresas que ainda não o fizeram: autorrelatar, colaborar e corrigir. Se você adotar este guia, obterá um resultado melhor do que se esperar que entremos em contato com você.”
As multas são as mais recentes de uma série a ser paga por instituições financeiras tradicionais.
No mês passado, o Credit Suisse foi multado em mais de um quarto de bilhão de dólares por sua conexão com Bill Hwang, um investidor que perdeu quase US$ 20 bilhões em questão de horas devido a alavancagem extremamente extrema e negociações ruins.
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Imagem gerada: Midjourney
